미국 증권 거래위원회(SEC)는 글로벌 금융 서비스 회사인 Cantor Fitzgerald에 대한 증권법 위반 혐의를 제기했다. 해당 법은 자금을 공모하기 전 이른바 ‘빈 껍데기 회사'(blank-check companies)라고 불리는 회사들이 준수해야 할 공시 관련 규정을 포함하고 있다. Cantor Fitzgerald의 회장 겸 CEO인 하워드 루트닉은 트럼프 대통령 당선자에 의해 상무부 장관 후보로 지명됐다. SEC는 Cantor가 이 사건을 해결하는 과정에서 해당 증권법을 다시 위반하지 않겠다는 입장을 밝히고 675만 달러의 민사Penalty를 지불하기로 합의했다고 발표했다.
SEC의 보고서에 따르면 Cantor는 두 개의 빈 껍데기 회사, 즉 SPAC(특수 목적 인수 회사)를 통해 투자자들에게 접촉이나 실질적인 논의가 없었다고 잘못된 정보를 제공한 것으로 드러났다. SPAC는 본래의 운영 사업체가 없고, 특정 대상 기업과 합병하기 위해 설립된 회사이다. Cantor의 경영진이 이끌던 두 개의 SPAC는 기업공개(IPO)를 통해 7억 5천만 달러의 자금을 조달한 후, View Inc.와 Satellogic과 합병했다.
SEC는 Cantor의 경영진과 하위 기업 직원들이 두 SPAC가 합병 대상이 될 다양한 기업들과 실질적인 논의를 진행했음을 밝혀냈다. 이러한 논의는 빈 껍데기 회사들이 등록되기 전에 이루어졌으며, 이는 SEC의 관련 규정을 위반하는 행위로 간주된다. SEC의 집행 부서장인 산자이 와드와는 “이런 집행 조치는 잠재적인 인수 대상에 대한 실질적인 논의에 대한 모든 공시가 사실과 달라서는 안 된다는 기본 원칙을 반영한다”라고 강조했다.
루트닉은 이 문제에 대해 “해당 사항으로 인해 어떤 투자자도 피해를 입지 않았다고 생각한다”는 입장을 밝혔다. Cantor 측은 SEC와의 상호 합의로 본 문제를 마무리 지었다고 덧붙였다. 트럼프 전 행정부의 전환 팀은 이 건에 대한 입장을 즉시 표명하지 않았다.
이번 사건은 Cantor Fitzgerald이 투자자들에게 중요한 투자 정보를 왜곡했음을 나타내며, 향후 서면 공시 및 커뮤니케이션에서의 정확성과 투명성이 얼마나 중요한지를 상기시켜준다. 따라서 기업들은 이러한 SEC의 권고사항을 적극 따라야 할 필요성이 더욱 높아지고 있다. 규제를 통한 투자자 보호는 금융 시장의 신뢰를 유지하는 데 중요한 역할을 하며, 기업의 투명성은 성공적인 IPO 및 M&A 과정에서 필수적이다.